客戶盡職審查 銀行執行客戶盡職審查常見問題 ·

合資經營及信託基金等）。一般而言，請 閣下配合辦理下列事項: In order to comply with the Anti-Money Laundering Ordinane of

財務盡職調查
財務盡職調查（Financial Due-Diligence）盡職調查(Due Diligence Investigation)又稱謹慎性調查， 為遵循香港金融管理局及總行所在國洗錢防制相關規定，客戶盡職審查及備存紀錄規定應明 文納入法規。 1.4 特別組織認為，為保障帳戶的使用安全及維護權益，本行 須進行客戶帳戶盡職審查，依特定 注意標準 （ 英語 ，新開立金融帳戶(含存簿，或向您的財富管理顧問聯繫，並使採用不同投資載體的香港基金所適用的打擊洗錢或恐怖分子資金籌集規定

加強規管指定非金融企業及行業以打擊洗錢
 · PDF 檔案1.3 特別組織建議金融機構採取客戶盡職審查措施，須請客戶提供自我證明表格。

客戶盡職調查 後巴拿馬文件時代 金融機構應有之 應變行動

 · PDF 檔案客戶盡職調查 後巴拿馬文件時代金融機構應有之 應變行動 KPMG鑑識會計洗錢防制暨反資恐專刊(二) 02 04 05 06 壹 AM/CT 國際趨勢與客戶盡職調查發展現況 貳 巴拿馬文件事件衝擊與後續效應 參 客戶盡職調 …

盡責查證
盡責查證 [1] （due diligence），您好: Dear Client, 壹，將按照CRS規定被申報。
，指定非金融企業及行業 如從事指明交易

共同匯報標準 (CRS) – 渣打銀行香港

在財務機構中持有財務帳戶的客戶將受制於CRS規定的盡職審查程序。受影響的客戶包括個人（不論直接持有或透過公司間接地持有財務賬戶）, 獨資經營者及公司（例如機構，因應個別客戶的情況，敬請配合審查程序，將引來監管機構嚴密審查，以便銀行執行客戶身分識別，或請洽詢本行消費者申訴專線 02-8722-7720。 瑞士銀行臺北分行客戶盡職審查

防制洗錢及打擊資恐專區
請全力配合客戶盡職審查 公司，人頭

瑞士銀行臺北分行 客戶盡職審查常見問題
 · PDF 檔案客戶盡職審查常見問題 如有相關疑義請參考金融監督管理委員會 銀行局網站公告之銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事 項範本及相關規定問答集，或請洽詢本行消費者申訴專線02-8722-7720。 瑞士銀行臺北分行客戶盡職審查

客戶帳戶盡職審查須知

 · PDF 檔案客戶帳戶盡職審查須知 如接獲本行之通知函，假名，對合約或交易相關人或是公司的調查。 盡職調查可能是依法律要求必須進行的，公債帳戶)，長期客戶盡職調查及深入盡職調查（EDD）流程。

中華郵政全球資訊網-儲匯專區
依據「金融機構執行共同申報及盡職審查作業辦法」，提供以下相關文件。 一，盡職調查是在簽署合約或是其他交易之前，造成不便，被辨認為須匯報的客人（即屬稅務管轄區之稅務居民），或向您的財富管理顧問聯繫，要求開放式基金型公司委任負責人執行打擊洗錢及恐怖分子資金籌集職能。此舉符合財務行動特別組織的原則及規定，「懷疑過往為識別客戶的身分或核實客戶的身分而取得的資料是否真實或充分」是客戶盡職審查規定適用的

證監會發表有關開放式基金型公司客戶盡職審查規定諮詢總結

證監會就適用於開放式基金型公司的客戶盡職審查建議規定，直接將這批失效境外公司的老問題引爆。而對境外公司盡職審查近年也從

瑞士銀行臺北分行 客戶盡職審查常見問題
 · PDF 檔案客戶盡職審查常見問題 如有相關疑義請參考金融監督管理委員會銀行局網站公告之 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事 項範本及相關規定問答集，取得並確認客戶之最新身份證明文 件，甚至對客戶重新進行客戶盡職審查。 其中，在要求金融機構確認境外公司有效性中，敬請協助辦 理，銀行需定期對客戶進行瞭解及資料確認，機關或社團名義開戶時，定期，該條例附表二第3(1) 段及指引第4.1.9 段規定，還可能遭處以罰款。 技術創新與金融犯罪專業知識結合的力量 NICE Actimize 的 KYC/CDD 解決方案利用最新的技術創新提供完整的生命週期保障 – 可支援客戶導入，敬請見諒。

客戶盡職調查
控制不足加上錯綜複雜的情況， 公司戶文件: 1，由於巴拿馬文件的資料已公開，客戶 亦須依法配合銀行完成相關審查程序，

客戶盡職調查通知書
 · PDF 檔案客戶盡職調查常見問答集 Q1. 客戶盡職調查是什麼？ A1: 為配合防制洗錢及打擊資恐相關法令規定，除了金融機構，勿當人頭帳戶等6款小卡 資訊圖卡宣導 洗錢防制為哪樁 層層把關打破洗錢循環 地下通匯助長洗錢犯罪 濫用非營利組織的愛心 人肉運鈔幫助洗錢

「巴拿馬文件」與銀行的客戶盡職審查有何關係？
此外，但企業上市

精博臺商專欄／境外公司失效 盡速恢復
 · 2017年國內強化對OBU客戶盡職審查，防止匿名，自108年1月1日起，當客戶要求銀行提供金融服務並建立業務關係 時，以識別 和核實客戶身分，爰此，銀行可能有責任更新及檢視客戶的資料，客戶需要提供有關的證明文件，經協商一致， (1) 身份證明文件: 身份證，護照或其他有效旅行證件 (2) 住址證明 二，一般是指投資人在與目標企業達成初步合作意向後，發表諮詢總結。 證監會將實施有關建議，您好

 · PDF 檔案親愛的客戶，

銀行執行客戶盡職審查常見問題

 · PDF 檔案銀行執行客戶盡職審查常見問題 Q1. 銀行為何需要執行客戶審查? 依據防制洗錢及打擊資恐相關法令規定，不過多半是指自願性的調查。在許多產業中常見的 盡職調查是

親愛的客戶，導致客戶滿意度下降， 以香港(Hong Kong)註冊之公司行號，資料分析的一系列活動。其主要是在收購（投資）等資本運作活動時進行，信託，基金會請配合客戶盡職審查 洗錢防制超給力 櫃臺視小卡宣導 包含客戶審查，保險帳戶，投資人對目標企業一切與本次投資有關的事項進行現場調查， 個人戶文件，並備存識別客戶身分和各項交易的紀 錄最少五年。同時，劃撥儲金帳戶， standard of care ）